FTX : Ellison et Wang interdits de trading pendant plusieurs années

Deux anciens hauts dirigeants de la plateforme crypto FTX, aujourd’hui en faillite, ne pourront plus intervenir pendant plusieurs années sur les marchés placés sous la supervision du régulateur américain CFTC. Il s’agit de Gary Wang, cofondateur de FTX, et de Caroline Ellison, qui dirigeait la société sœur Alameda Research.

Fait notable, aucune nouvelle amende financière ne leur est infligée. Selon la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), leur coopération poussée dans l’enquête sur la fraude de plusieurs milliards de dollars liée à FTX a pesé lourd dans cette décision.

Caroline Ellison écope de l’interdiction la plus longue

Caroline Ellison ne pourra pas négocier pendant cinq ans sur les marchés relevant de la CFTC. Ce régulateur américain supervise les contrats à terme et autres produits dérivés, y compris ceux liés aux cryptomonnaies. Concrètement, elle ne pourra donc pas négocier de contrats à terme pendant cinq ans, qu’il s’agisse de futures sur le Bitcoin ou de contrats sur matières premières.

Elle ne pourra pas non plus s’enregistrer auprès du régulateur pendant dix ans. Travailler pour une société de trading américaine ou un courtier actif sur ces marchés lui est donc également interdit.

Gary Wang est lui aussi visé par une interdiction de négociation de cinq ans. Son interdiction d’enregistrement durera huit ans.

L’accord a désormais été validé par un tribunal fédéral de Manhattan. La CFTC a renoncé à réclamer des amendes ou la restitution de gains obtenus illégalement, en raison de la coopération de Wang et d’Ellison à l’enquête.

« L’accord annoncé aujourd’hui rappelle l’importance que notre division accorde à une coopération approfondie », a déclaré David Miller, directeur de l’application des règles à la CFTC.

Tous deux ont joué un rôle important dans le procès pénal de Sam Bankman-Fried, le fondateur de FTX. Ils ont plaidé coupable avant de témoigner pour l’accusation.

La fraude FTX continue de rattraper ses dirigeants

FTX s’est effondrée fin 2022 après la révélation de graves difficultés financières au sein de la plateforme crypto et d’Alameda Research.

Les procureurs américains ont ensuite décrit comment des milliards de dollars appartenant à des clients, des investisseurs et des prêteurs avaient été détournés pendant des années. La chute de FTX est devenue l’une des plus grandes affaires de fraude de l’histoire du secteur crypto.

Sam Bankman-Fried a finalement été condamné à 25 ans de prison. Plus tôt cette année, il a tenté de faire annuler sa condamnation, mais son appel a été rejeté.

Caroline Ellison a elle aussi plaidé coupable et a été condamnée en 2024 à deux ans de prison. Gary Wang a également reconnu son implication, mais n’a finalement pas été incarcéré.

Leur coopération avec la justice a fortement joué en leur faveur. Tous deux ont livré au procès des témoignages accablants sur Bankman-Fried et sur la manière dont FTX et Alameda étaient dirigées.

Un autre dirigeant de FTX également visé

La CFTC a aussi engagé des poursuites contre d’autres anciens dirigeants de FTX. En avril, le régulateur a conclu un accord avec Nishad Singh, l’ancien directeur technique.

Singh a dû restituer 3,7 millions de dollars de gains obtenus illégalement. Il s’est également vu imposer des restrictions temporaires sur la négociation et l’enregistrement auprès de la CFTC.

Wang et Ellison échappent cette fois à une telle sanction financière. Ils resteront toutefois soumis pendant plusieurs années à des restrictions sur leurs activités sur les marchés supervisés par la CFTC.